浅析对执行被执行人债权的法律完善


王春胜


　　纵观各国的民法理论，大多设立有债的担保制度、违约责任制度及债的保全制度，分别从事前保障、事后保障和自然债权人的代位权、撤销权等多方面予以规定，均把确保债权实现、保护交易安全放在重要地位。我国现有的关于债权执行方面的法律规范，通过执行实践，其不足和缺陷日渐显现。笔者认为，应尽快针对被执行人的整个债权，制定出较为系统的、统一的、操作性强的执行规范，以进一步完善民事执行法律制度。现将如何执行被执行人债权的初步构想分述如下。
　　（一）对被执行人自然债权的执行
　　被执行人的自然债权，是指被执行人对第三人享有的尚未经依法确定的债权，它表现为到期债权和预期债权两种状态。根据自然债权的未确定性，对其执行可按照以下程序进行：
　　（1）对自然债权的冻结
　　债权的冻结是指对债权人和债务人之间债权债务关系的一种固定，在台湾也叫“债权扣押”，有的法律规范还称之为“禁止支付”，这是一种控制性措施，与有形财产的查封或扣押相类似。债权一经依法冻结，被执行人即无权自主要求第三人履行，无权自主处分该债权，第三人也不能自行按期或提前清偿该债务，如要求偿付，法院则可对其偿付的财物或价款予以提存。和《执行规定》中发出履行通知的条件相类似，冻结被执行人的债权也应具备一定的条件。
　　首先是被执行人不能清偿债务。这里所说不能清偿，既包括被执行人没有财产而无力清偿，也包括被执行人的财产不足以清偿，只要被执行人无现金、存款可以执行，或其有动产、不动产但不适于、不方便执行，或虽有部分财产但不足清偿其所欠债务，即可认定为不能清偿。至于对动产、不动产及债权的执行顺序，现有法律并未明确规定，应本着有利于实现申请人权益的原则进行。其次是对第三人享有到期的或预期的合法债权。债权的合法性是对该债权执行的必备条件，若被执行人对第三人不享有合法债权，如赌博之债，买卖婚姻之债等非法之债，则不属可执行的债权。对到期债权而言，因偿付期届满己可收回，故在冻结后可立即进行债权的确定和变价；而预期债权因未到偿付期限，对其只能先行采取控制性的冻结措施，待债权到期后再进行变价。第三是需申请执行人的申请。有些观点认为申请不是一个必要的条件，不应过分重视申请的形式，在《执行规定》中也规定发出履行通知可以由被执行人申请。但笔者认为在债权冻结中，申请执行人的申请是一个不可缺少的要件，这是因为除了申请执行人对被执行人享有债权外，可能还有其他人也对被执行人享有债权，如果不是由申请执行人申请，而是根据法院在办案中发现或者由被执行人提供，就对被执行人的债权予以执行，并且由申请执行人承受执行所得利益，对被执行人的其它债权人而言，就显的不够公平。但如果是申请执行人知道这个债权且对执行这个债权提出了申请，在这种情况下执行就不会产生不公平的问题。《执行规定》第61条规定可由被执行人提出申请，更为适当的做法应是被执行人主动把自己享有的债权向法院申报，法院在收到报告后及时告知申请执行人，如申请执行人要求对此债权执行，由其先向法院提出申请，再予以执行。《民诉法适用意见》第300条没有规定可由被执行人提出申请，笔者认为就是基于上述考虑。
　　（2）第三人对债权债务关系的确定
　　执行被执行人的债权，必然要涉及第三人，即被执行人的债务人。在冻结债权通知向第三人和被执行人发出后，则应进行第三人对债权债务关系的确定程序。具体的说，当债权冻结通知直接送达给第三人后的一定期限内，第三人应如实提供有关其与被执行人之间的债权债务情况，包括有关债权是否存在异议、有无设定担保，是否被其它法院冻结以及其他与执行有关的重要情况等。如果第三人对被执行人主张的债权提出质的异议，即认为债的关系不存在，法院则不能强制执行。在执行程序中对这种异议不进行审查，申请执行人如认为第三人提出的异议没有理由，可以在异议人提出异议后一定期限内，向法院提起代位诉讼，法院则相应将对债权的冻结转为诉讼保全措施；如申请执行人不提起代位诉讼，法院则应解除对该债权的冻结。第三人如在法定期限内不作报告或说明，或虽承认债权的存在，但又提出自己无履行能力或其与申请执行人无直接法律关系的异议，此种情况下，可视为被执行人的债权己经确定；第三人如对被执行人债权提出量的异议，即一部分承认，一部分否认或有异议，则债权在其承认的数额范围内视为确定，法院可以对这部分确定的债权予以执行。
　　（3）对确定债权的变价
　　在债权依法定程序得以确定后，就需对债权进行变价，其执行措施根据债权的特点可相应分为基于债权可代位清偿性的执行措施和基于债权可转让性的执行措施。基于债权的可代位清偿性，执行法院可根据申请执行人的申请，裁定第三人在所欠被执行人的债务数额范围内，直接向申请执行人履行偿债义务，若不履行，法院则强制执行；基于债权的可转让性，执行法院则可根据申请执行人的申请，裁定以该确定的债权折价抵偿给申请执行人。在此情况下申请执行人的申请是必须的，因为债权转让的后果，是申请执行人取得了被执行人对第三人的债权，要承担收取该转让债权的风险，因此，必须要由申请执行人同意并申请，才能裁定将债权转让给申请执行人。同执行被执行人金钱债权相对应，是执行被执行人享有的非金钱债权。此种债权的执行，《民诉法适用意见》和《执行规定》均未涉及。根据债权的分类，非金钱债权包含物的交付请求权和行为请求权两个方面，由于行为请求权无给付内容，且不能变价，故不属本文所述对被执行人债权执行之列。而物的交付请求权，因第三人对被执行人负有返还或交付一定财产的义务，执行法院可以作出裁定冻结该请求权，并要求第三人向执行法院交付有关财产，以供变价执行，如第三人拒绝交付，则按照物的交付请求权的有关规定执行。
　　（二）对被执行人法定债权的执行
　　所谓法定债权，是指已由法院判决或其他生效法律文书确定的债权，因债权的存在及数额己经依法确定，故和执行自然债权有所不同，对其执行时毋须经过债权债务关系的确定程序，第三人也无权对该债权的质或量提出异议，法院对到期的法定债权可直接予以强制执行，进行变价或转让。在对被执行人法定债权的执行中，如该债权的生效法律文书依法是由执行法院执行的，经申请执行人申请将两案合并执行即可。但若该债权的生效法律文书不是执行法院作出的，那么按规定该法院无权直接执行其他法院的法律文书，这就必然产生一个执行管辖的问题。如何确定管辖法院，笔者认为不能过分看重法院的权限而忽视了当事人的权利，被执行人在对申请人负有债务的同时，对案外第三人还享有债权，其既是债务人，也是债权人，被执行人债权的实现直接关系到申请人对被执行人债权的全部或部分实现，因此，从维护债权人的权益实现出发，应尊重申请执行人的意愿，据情采取以下做法：
　　（1）当申请执行人申请对被执行人的法定债权执行后，该债权如已由另一有管辖权的法院据以立案执行，原则上另一法院应将执行案件移交给执行法院合并执行；但是如果申请人认为另一法院执行更为有利并提出申请的，执行法院则将案件移交给另一法院合并执行。另外当申请执行人的债权数额小于被执行人的债权数额而不便合并执行时，此时申请执行人可通过执行法院向另一法院提出申请，请求在其债权数额范围内，协助扣留执行所得财产，并转交给执行法院以便交付申请执行人，以充分保护其债权的实现。
（2） 当被执行人未就该法定债权向另一有管辖权的法院申请执行，申请执行人向执行法院提出执行被执行人到期债权的申请，如果尚在申请执行的法定期限内，该申请则具有申请执行人代位向其他法院申请执行的效力，执行法院和另一法院则可以根据申请人的意愿互相移送案件合并执行。
陕西省铜川市人民政府


铜川市人民政府关于印发铜川市地方煤矿安全风险抵押金征收管理补充规定的通知

铜政发〔2010〕34号


各区县人民政府，市新区管委会，市级各工业园区管委会，市政府各工作部门、直属机构：
　　现将《铜川市地方煤矿安全风险抵押金征收管理补充规定》印发给你们，请遵照执行。

铜川市人民政府
二O一O年七月十六日

铜川市地方煤矿安全风险抵押金征收管理补充规定

　　第一条 为了进一步加强煤矿安全风险抵押金征收管理，强化煤矿安全生产意识，全面落实安全责任，将煤矿安全风险抵押金从煤矿企业拓展到煤矿职工、政府领导和各级煤矿安全监管人员，形成从煤矿职工到政府领导责权利相统一的机制，促进我市煤炭产业安全健康发展，特制定本补充规定。
　　第二条 本补充规定适用于铜川市辖区内所有地方煤矿和政府主要领导、分管煤矿安全的领导、煤矿安全监管部门的监管人员。
　　第三条 煤矿安全风险抵押金征收标准按核定（设计）生产能力确定。
　　国有煤矿企业：
　　（一）9万吨存储200万元；
　　（二）15万吨存储300万元；
　　（三）15万吨以上，以300万元为基数，每增加10万吨增加50万元，安全风险抵押金累计达到600万元时不再存储。
　　 非国有煤矿企业：
　　（一）9万吨存储300万元；
　　（二）15万吨存储400万元；
　　（三）15万吨以上，以400万元为基数，每增加10万吨增加60万元，安全风险抵押金累计达到800万元时不再存储。
　　 第四条 区县、乡镇政府领导和市、区县煤矿安全监管部门监管人员安全风险抵押金的存储标准：
　　（一）区县政府主要领导和分管煤矿安全的领导存储2万元；
　　（二）乡镇政府主要领导存储2万元，分管煤矿安全的领导存储1.5万元；
　　（三）煤矿安全监管部门的领导和干部按津贴的100%存储。
　　第五条 煤矿安全风险抵押金由区县煤炭局按标准征收，50%留存，其余50%上缴市煤炭局存储。
　　第六条 煤矿安全风险抵押金以矿为单位征收，实行矿井关闭或闭坑一次退还制度。矿井在正常经营期间，不得以煤矿所有人的变更而改变。
　　第七条 煤矿安全风险抵押金使用：
　　（一）煤矿发生事故时，事故煤矿负责人逃逸或未及时支付抢险救灾及善后处理费用的，由市、区县煤炭局从安全风险抵押金中支付事故抢险救灾及善后处理费用；
　　（二）煤矿关闭或闭坑时，依据有关公告，由市、区县煤炭局向煤矿企业一次性退还安全风险抵押金；
　　（三）对各级煤矿安全监管部门连续两次查出煤矿应配备而没有配备安全设备、仪器或安全设备、仪器配备不足的，由市、区县煤炭局强制给予配备，费用从该煤矿安全风险抵押金中列支。
　　第八条 煤矿企业存储的安全风险抵押金一经使用，一个月内由煤矿企业补齐。
　　第九条 区县、乡镇政府领导和市、区县煤矿监管部门监管人员安全风险抵押金的储存管理和奖惩：
　　 （一）区县政府领导及煤矿安全监管部门监管人员安全风险抵押金由区县煤炭局按年度在每年1月底之前统一收取和储存。完成市政府下达的年度煤矿安全控制指标的，由区县政府对相关人员按照收取标准的2倍予以奖励，原缴纳的安全风险抵押金留作次年使用；未完成市政府下达的年度安全控制指标的，罚没年初缴纳的安全风险抵押金，次年另行按标准缴纳安全风险抵押金。
　　（二）市级煤矿安全监管部门监管人员安全风险抵押金，由市煤炭局按年度在每年1月底之前统一收取和储存。完成省政府下达的年度煤矿安全控制指标的，由市政府对相关人员按照收取标准的2倍予以奖励，原缴纳的安全风险抵押金留作次年使用；未完成省政府下达的年度安全控制指标时，罚没年初缴纳的安全风险抵押金，次年另行按标准缴纳安全风险抵押金。
　　（三）乡镇政府领导安全风险抵押金的储存管理和奖惩由区县政府确定。
　　第十条 政府领导和各级煤矿安全监管人员的安全风险抵押金按年度考核。凡因人事变动，在本工作岗位工作半年以上（含半年）但不足一年的，罚没和奖励按全年标准执行；不足半年的，罚没和奖励减半执行。
　　第十一条 区县、乡镇政府领导和市、区县煤矿安全监管人员的奖励资金由同级财政支付。
　　第十二条 煤矿企业法定代表人、管理人员和职工也要实行安全风险抵押金制度。收取标准和奖罚办法由煤矿企业结合各自实际制定，但企业法定代表人的安全风险抵押金标准不低于每年10万元。
　　第十三条 市、区县煤炭局要对安全风险抵押金实行专户储存，安排专人管理。审计、监察部门要定期对安全风险抵押金的管理、使用情况进行监督检查。
　　第十四条 本规定由市煤炭局负责解释。
　　第十五条 本规定自发布之日起执行。