广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第122号


《深圳市企业信用征信和评估管理办法》已经市政府三届六十九次常务会议审议通过，现予发布，自2003年1月1日起施行。

市长：于幼军

二○○二年十一月十九日



深圳市企业信用征信和评估管理办法

第一章 总则

第一条 为建立深圳市的企业信用制度，增强企业信用意识和风险防范意识，规范企业信用征信和评估活动，保障当事人的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合实际，制定本办法。

第二条 在本市范围内征集、利用企业信用信息，开展企业信用评估、咨询服务等活动适用本办法。
本办法所指的企业，是指经工商行政管理部门依法注册登记的法人或非法人营利性经济组织。

第三条 本市建立以政府设立的企业信用信息中心和市场化的评估机构为主体的征信机构体系，征集企业信用信息，对社会开展企业信用信息查询，并由评估机构开展企业信用评估等服务活动。

第四条 征集和披露企业信用信息应当维护国家和社会的利益，不得征集和披露妨碍公共安全和社会秩序的信息。

征集和披露企业信用信息应当维护企业的合法权利，不得损害企业的商业秘密、竞争地位和其他合法利益。

第五条 企业信用征信和信息披露活动应当遵循客观、公正的原则，征信机构不得征集或者披露虚假信息，提供信息单位不得提供虚假信息。

企业信用评估活动应当遵循市场经济的规律，按照独立、公正和审慎的原则开展活动。

第六条 征信机构、提供信息单位和企业信用信息使用人及其工作人员对征集、利用企业信用信息过程中获得的企业信息，除依法可以公开的信息外，应当保密，不得超越本办法规定的使用范围及工作职责范围利用所获得的企业信用信息。

第七条 政府鼓励企业建立企业内部信用管理制度，加强企业内部信用管理，防范企业自身风险，预防客户信用风险。

第八条 市政府有关部门会同征信机构、企业组成企业信用征信及评估监督委员会，负责对企业信用征信及评估业务的监督管理。

企业信用征信及评估监督委员会的组成、职责和议事规则由市政府另行规定。

政府鼓励评估机构建立行业组织，进行自律监管。

第二章 征信机构

第九条 市政府设立深圳市企业信用信息中心（以下简称信用中心），依照本办法规定征集企业信用信息，并对社会提供查询服务。

第十条 设立评估机构应当采取有限责任公司或者股份有限责任公司的形式，并经工商行政管理部门依法核准登记。

设立评估机构应当具备下列条件：

（一）符合公司法人的一般条件；

（二）有与信用评估业务相适应的具有档案管理、数据处理、数量分析能力的专业人员；

（三）有严格的信息档案管理制度、保密措施和安全防范措施。

第十一条 依法成立的评估机构可以从事下列业务：

（一）主动或者接受委托开展企业信用征信活动；

（二）依据所征集的企业信用信息为企业提供信用评估服务；

（三）提供所征集的企业信用信息的查询服务；

（四）为企业提供信用管理咨询服务；

（五）其他企业信用评估咨询服务。

第十二条 信用中心按有偿原则为社会提供有关信用信息服务，但对通过互联网查询公开披露的信用信息的，不得收费。

信用中心的具体收费范围由市政府另行规定，其收费标准按规定报价格主管部门核定。

评估机构的收费由其按照市场原则自行定价。

第三章 信息征集

第十三条 信用中心征集本市企业的下列信用信息：

（一）本市政府机关、司法机关及具有行政管理职能的事业单位掌握的企业信用信息；

（二）本市金融机构在金融活动中获得的企业信用信息；

（三）本市行业组织、公用事业单位及中介组织在开展服务活动中获得的企业信用信息；

（四）市政府授权征集的其他企业信用信息。

第十四条 评估机构可以通过下列方式征集企业信用信息：

（一）向信用中心征集企业信用信息；

（二）直接向被征信企业或被征信企业的交易对象征集企业信用信息；

（三）从公开媒体的有关报道征集企业信用信息；

（四）法律、法规允许的其他方式。

评估机构征集未依法公开的企业信用信息应当征得被征信企业的同意。

第十五条 政府机关、司法机关有义务向信用中心提供本办法规定的企业信用信息，但涉及国家秘密的信息除外，具体信息目录由市政府另行规定。

金融机构可以向信用中心提供企业信用信息，但涉及企业逃废银行债务的信息必须提供。

任何单位或者个人在自身经营活动中获得的其他单位或者个人的信息，未经当事人同意，不得向任何第三方提供，法律、法规和本办法另有规定的除外。

第十六条 征信机构在征信活动中应当保持提供信息单位所提供信息内容的原始完整性。

提供信息单位对其向信用中心提供的信息的真实性负责；提供信息单位为政府机关的，其所提供的信息直接来源于企业的，信息的真实性由企业负责；评估机构对其自行征集的信息的真实性负责。

第十七条 信用中心向政府机关、金融机构征集、传输企业信用信息应当通过政府专用网络传输，经网络安全主管部门批准，也可以利用公众互联网传输数据。

第十八条 征信机构应当负责对企业信用信息数据库系统和资料进行维护和管理，根据征集的企业信用信息及时更新企业信用信息数据库。

信用中心接受、传输企业信用信息时，发现有错误的，应当及时告知提供信息单位予以纠正。

第十九条 征信机构应当向被征信企业提供本单位信用信息查询，被征信企业凭本企业的工商执照向征信机构查询。

第二十条 被征信企业认为本企业信用信息有错误的，可以向征信机构提出更正申请。

征信机构接到企业要求更正的申请后，应当进行核对，经核对与提供信息单位提供的原信息不一致的，应当即时更正；与提供信息单位提供的原信息一致的，应当告知企业向提供信息单位申请更正。

企业应当自征信机构告知之日起的5个工作日内向提供信息单位提交信息更正书面申请，提供信息单位应当自接到企业信息更正申请之日起的10个工作日内做出书面答复。

第二十一条 对企业向提供信息单位申请更正的信用信息，征信机构按提供信息单位的书面答复处理；提供信息单位逾期不答复的，企业仍认为信息有错误的，可以向征信机构提交书面异议报告，征信机构应当将异议报告列入企业信用信息。

征信机构在企业申请更正信息期间，不得对外发布该异议信息；企业逾期未向提供信息单位提交信息更正要求的，视为无异议。

第二十二条 征信机构应当对企业信用信息被使用的情况进行记录，并自该记录生成之日起保存2年。

企业信用信息的使用记录应当包括企业信用信息被使用的时间、对象等情况的完整记录。

第四章 信息披露

第二十三条 信用中心征集的下列企业信用信息可以通过互联网或其他途径向社会公开披露：

（一）企业基本情况：名称、住所、法定代表人、类型、经营范围、注册资本等；

（二）企业报请政府审批、核准、登记、认证、年检的结果；

（三）对企业发生法律效力的民事、刑事、行政诉讼判决或裁定和商事仲裁裁决记录；

（四）对企业发生法律效力的责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款、没收等重大行政处罚的记录。

信用中心披露被征信企业因偷税漏税、走私骗汇、逃废银行债务、经济诈骗等违法活动而受到刑事、行政处罚的信息应当包括被处罚企业的名称、法定代表人、主要责任人、违法事项、处罚日期和具体处罚。

第二十四条 信用中心征集的下列企业信用信息应当依照本办法的规定向本市有关政府机关披露：

（一）企业的经营财务状况；

（二）企业用工情况；

（三）企业的纳税和社会保险费缴纳情况；

（四）企业报请政府机关审批、核准、登记、认证时提交的有关资料；

（五）企业法定代表人及董事、高级管理人员的工作经历、学习经历等基本情况。

信用中心向其他单位或者个人披露前款规定的企业信用信息，应当征得被征信企业的同意。

第二十五条 信用中心披露企业信用信息应当将每个企业的信用记录单独披露，不得将不同企业的同类信息集中披露。

信用中心披露企业信用信息时，应当平等披露，对所有企业信息的公开披露应当按照统一的标准披露。

第二十六条 政府机关向信用中心查询本办法第二十四条规定的企业信用信息，应当出于以下情形之一，并经所在机关主要负责人批准：

（一）依法对企业进行有关审批、核准、登记、认证等活动；

（二）依法查处企业违法行为；

（三）依法对企业经营活动进行监管必需查询的其他情况。

第二十七条 政府机关通过互联网、新闻媒体或其他途径自行披露依法可以公开披露的企业信用信息，应当依照本办法第二十五条的规定进行，但同一政府机关的同一次行政行为涉及多个企业的情况除外。

未经批准，政府机关工作人员不得将本机关掌握或通过信用中心获得的企业信用信息公开披露或者提供给其他单位或者个人。

第二十八条 评估机构可以向被征信企业的交易对象或拟交易对象披露被征信企业的信息，但被征信企业要求保密的信息除外。

评估机构披露被征信企业要求保密的信息，应当征得被征信企业的同意。

被征信企业对评估机构的征信委托，视为前款所指被征信企业的同意。

第二十九条 企业可以自行决定本企业信用信息的披露范围和方式，法律、法规及本办法另有规定的除外。

股份有限公司应当按照《中华人民共和国公司法》的规定进行披露，上市股份有限公司还应当按照证券监督管理机构的有关规定进行披露。

行业组织可以行业公约的形式约定行业组织成员企业信用信息披露的范围和方式。

第三十条 企业信用信息披露的最长期限依照下述规定执行：

（一）企业被注销、吊销营业执照的记录为5年；

（二）企业破产记录为10年；

（三）企业逃废债记录为10年；

（四）企业法定代表人、董事、主要股东或其他高级管理人员被处禁止从事某行业的处罚记录，为禁入期限届满后2年；

（五）行政、刑事处罚记录为3年，法律、法规、规章另有规定的除外。

企业信用信息的披露期限，除前款另有规定之外，自该信息被首次披露之日起计算。

第五章 信用评估

第三十一条 评估机构可自主或根据企业或者其他人的委托，对企业的信用状况进行评估或者评级。
评估机构应当按照本机构的评估标准客观、公正地作出企业的信用评估报告。

信用中心不得对企业的信用状况进行评级或作出其他主观性评价。

第三十二条 评估机构的评估标准应当按照科学、公正的原则确定，制定评估办法并向被评估企业解释或说明。

评估机构的评估办法应当包括评估程序、评估标准的说明和信用等级的评级、复议、跟踪制度等内容。

第三十三条 评估机构做出的信用评估报告应当包括下列内容：

（一）被评估企业的基本情况；

（二）被评估企业信用状况的评价或者以数字或字母形式表示的企业信用等级；

（三）评估所依据的评估办法；

（四）评估所依据的主要信息；

（五）评估机构信用评估标准要求的其他内容；

（六）委托评估企业要求的其他内容。

第三十四条 评估机构可以接受个人或企业的委托对企业进行信用评估。

评估机构受委托对企业进行信用评估，未经被评估企业的同意不得使用被评估企业未公开的信息进行信用评估，但被评估企业为委托企业的除外。

第三十五条 评估机构可以根据市场需求，自行对某类市场主体、某一行业、某一地区或某企业的信用状况，根据本机构的评估标准进行信用评级或作出相应的信用状况宏观分析报告，但必须依据已经合法公开的信息。

第三十六条 评估机构受委托作出的信用评估报告的披露，按照评估机构和委托方的委托协议规定进行披露。

评估机构依据本办法第三十五条作出的信用评估报告可以自行决定有偿或无偿发布，但对被评估主体、行业、地区或企业应当无偿提供相关报告；有偿使用报告的企业或者个人不得将信用评估报告提供给其他企业或者个人使用。

第三十七条 评估机构作出的信用评估报告仅供报告使用人参考。

第六章 法律责任

第三十八条 信用中心及其工作人员有下列行为之一的，由市工商行政管理部门责令改正，并由市监察部门依法追究有关责任人的行政责任：

（一）违反本办法规定，征集和披露企业信用信息的；

（二）擅自对企业信用信息进行修改的；

（三）拒绝被征信企业查询本企业信息的。

信用中心及其工作人员的上述行为造成企业损失的，应当依法承担民事责任。

第三十九条 评估机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门责令改正，并依法予以处罚；给当事人造成损失的，应当依法承担民事责任：

（一）未经工商行政管理部门核准登记擅自从事企业信用评估业务的；

（二）未经企业同意征集企业非法定公开信用信息的；

（三）擅自对提供信息单位提供的企业信用信息内容进行修改的；

（四）未经企业同意披露企业非法定公开信用信息或信用评估报告的；

（五）披露未经证实或虚假的企业信用信息的；

（六）违反评估办法，改变企业信用等级的；

（七）拒绝被征信企业查询本企业信用信息或拒绝向被评估企业提供评估报告的。

第四十条 企业及其工作人员，违反本办法规定泄露或提供企业信用信息的，应当对受损害的企业或征信机构依法承担民事责任。

企业信用信息使用人或其工作人员，违反本办法规定，泄露企业信用信息或超越使用范围使用企业信用信息的，应当对受损害的企业或征信机构依法承担民事责任。

第四十一条 行政机关及其工作人员，违反本办法规定使用企业信用信息或者提供虚假信息的，由监察部门会同有关主管部门予以通报，并依法追究直接责任人的行政责任。

第四十二条 征信机构违反本办法规定有下列行为之一的，由市政府计算机安全管理主管部门责令限期改正，并依法进行处罚：

（一）未经批准利用公众互联网传输所征集企业信用信息的；

（二）未制定并执行信息数据库安全管理措施的。

第七章 附则

第四十三条 本办法下列用语的含义为：

（一）征信，是指依照本办法采集、传输、存储、加工、整理企业信用信息的活动；

（二）征信机构，是指依照本办法设立的信用中心和评估机构；

（三）评估机构，是指依照本办法设立并开展企业信用征信，为企业或者个人提供企业信用管理、咨询和评估等服务的法人中介组织；

（四）企业信用信息，是指企业的基本登记信息、商业信用记录及对判断企业信用状况可能有影响的其他信息。

第四十四条 个体工商户、民办非企业单位及其他中介机构的信用信息征集和信用评估参照本办法执行。

企业法定代表人、董事、高级管理人员个人信用信息的征集、评估和披露依照《深圳市个人信用征信和信用评级管理办法》的规定执行，本办法另有规定的除外。

第四十五条 本办法自2003年1月1日起施行。



交通运输部


交通运输行政执法评议考核规定

2010年08月19日


　　第一章　总　则

　　第一条　为了加强交通运输行政执法监督，落实执法责任，提高执法水平，规范交通运输行政执法评议考核工作，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《关于推行交通行政执法责任制的若干意见》，制定本规定。
　　第二条　交通运输行政执法评议考核是指上级交通运输主管部门对下级交通运输主管部门、部直属系统上级管理机构对下级管理机构、各级交通运输主管部门对所属行政执法机构和行政执法人员行使行政执法职权、履行法定义务的情况进行评议考核。
　　第三条　交通运输部主管和指导全国执法评议考核工作。
　　地方各级交通运输主管部门在各自的职责范围内负责管理和组织本辖区的执法评议考核工作。
　　各级交通运输主管部门的法制工作机构负责具体组织实施本辖区的执法评议考核工作。
　　第四条　执法评议考核应当遵守严格依法、公开公正、有错必纠、奖罚分明的原则。

第二章　执法评议考核的内容与标准

　　第五条　执法评议考核的主要内容包括：
　　（一）在行政处罚过程中的执法情况；
　　（二）在行政强制过程中的执法情况；
　　（三）办理行政许可的情况；
　　（四）办理行政复议、行政诉讼、国家赔偿以及控告申诉案件的情况;
　　（五）开展执法监督和执法责任追究工作的情况。
　　第六条　执法评议考核的基本标准：
　　（一）行政执法主体合法；
　　（二）行政执法内容符合执法权限，适用执法依据适当；
　　（三）行政执法行为公正、文明、规范；
　　（四）行政执法决定的内容合法、适当；
　　（五）行政执法程序合法、规范；
　　（六）法律文书规范、完备；
　　（七）依法制定有关行政执法工作的规范性文件，文件内容不与国家法律、行政法规、规章及上级规范性文件相抵触；
　　（八）在登记、统计、上报各类执法情况的工作中，实事求是，严格遵守有关规定，无弄虚作假、隐瞒不报的情形。
　　第七条　行政处罚和行政强制工作应当达到以下标准：
　　（一）行政执法主体合法，符合管辖规定；
　　（二）行政执法符合执法权限，无越权处罚情形；
　　（三）案件事实清楚，证据确实充分；
　　（四）调查取证合法、及时、客观、全面，无篡改、伪造、隐瞒、毁灭证据以及因故意或者严重过失导致证据无法取得等情形；
　　（五）定性及适用法规准确，处理适当；
　　（六）行政执法程序合法；
　　（七）对依法暂扣、罚没的财务妥善保管、依法处置，无截留、坐支、私分、挪用或者以其他方式侵吞等情形；
　　（八）依法履行告知的义务，保障行政管理相对人的陈述、申辩和要求听证的权利；
　　（九）法律文书规范、完备。
　　第八条　行政许可工作应当达到以下标准：
　　（一）行政许可的实施主体合法，具有相应的行政许可权；
　　（二）行政许可的实施主体已经按照有关规定，将行政许可事项、依据、条件以及受理要求等相关内容予以公示；
　　（三）依法履行告知的义务，保障行政许可申请人和利害关系人要求听证的权利；
　　（四）行政许可的受理、审查、决定和听证程序合法；
　　（五）法律文书规范、完备。
　　第九条　办理行政复议、行政诉讼、国家赔偿以及控告申诉案件应当达到以下标准：
　　（一）依法办理行政复议案件，无符合法定受理条件不依法受理、不依法作出复议决定或者复议决定被人民法院依法撤销等情形；
　　（二）对行政诉讼案件依法应诉，无拒不出庭、不提出诉讼证据和答辩意见等情形；
　　（三）依法进行国家赔偿，对违法行为无拖延确认、不予确认或不依法理赔等情形；
　　（四）依法、及时处理控告申诉，无推诿、拖延、敷衍等情形。
　　第十条　开展执法监督和执法责任追究工作应当达到以下标准：
　　（一）严格执行上级交通运输行政主管部门的监督决定和命令，无拒不执行、拖延执行等情形；
　　（二）对已经发现的错误案件及时纠正，无故意隐瞒、拒不纠正的情形；
　　（三）依法及时追究有关责任人的过错责任，无应当追究而不追究或者降格追究的情形。

第三章　执法评议考核的组织与实施

　　第十一条　交通运输部负责组织开展全国交通运输系统的执法评议考核工作。
　　部海事局、长江航务管理局应当组织开展对本系统的执法评议考核工作。
　　地方各级交通运输主管部门应当对下级交通运输主管部门及其所属执法机构的执法情况按照本规定开展日常执法评议考核和年度执法评议考核工作，并将年度执法评议考核结果报送上一级交通运输主管部门。
　　第十二条　交通运输部对省级交通运输主管部门执法评议考核结果予以通报。
　　部海事局、长江航务管理局对本系统执法评议考核结果予以通报。
　　省级交通运输主管部门应当将年度执法评议考核结果在本辖区内予以通报。
　　第十三条　开展年度执法评议考核工作可以成立以本级交通运输主管部门相关负责人任组长，交通运输有关部门或者机构参加的考核领导小组。考核小组的日常工作可以由各级交通运输主管部门法制工作机构负责具体实施。
　　第十四条　执法评议考核实行百分制，根据考核的内容范围确定各项考核内容所占分数。省级交通运输主管部门、部直属系统应结合本地、本系统实际情况确定统一的考核项目和评分标准。
　　执法评议考核结果以年度计分为准，分为优秀、达标、不达标三档。
　　第十五条　行政执法机构具有下列情形之一的，该年度执法评议考核结果应当确定为不达标：
　　（一）违法执法导致行政相对人伤亡或者引发群体性事件，造成恶劣社会影响的；
　　（二）违法执法拒不纠正导致行政相对人长期赴京、到省上访的；
　　（三）违法执法导致媒体集中报道引起社会公众广泛关注、造成较为严重负面影响的；
　　（四）对上级指出的严重违法问题未予改正的；
　　（五）弄虚作假、对已生效的执法文书等执法卷宗材料进行事后加工、修改、完善的；
　　（六）拒绝接受或者不积极配合执法评议考核的。
　　第十六条　执法评议考核应当将内部评议与外部评议相结合。
　　内部执法评议考核的主要方法包括：
　　（一）审阅有关报告材料、听取情况汇报；
　　（二）组织现场检查或者暗访活动；
　　（三）评查执法案卷，调阅相关文件、资料；
　　（四）进行专项工作检查或者专案调查；
　　（五）对行政执法人员进行法律水平测试。
　　外部执法评议考核的主要方法包括：
　　（一）召开座谈会；
　　（二）发放执法评议卡；
　　（三）设立公众意见箱；
　　（四）开通执法评议专线电话；
　　（五）聘请监督评议员；
　　（六）发放问卷调查表；
　　（七）举行民意测验。
　　第十七条　有下列情形之一的，应当在执法评议考核结果中适当加分：
　　（一）在重大社会事件中行使行政执法职权或者履行法定义务及时、适当，在本地区或者本系统反响良好的；
　　（二）落实行政执法责任制工作扎实，总结典型经验，被上级主管部门推广的。
　　第十八条　对违法执法自查自纠，并依法追究执法过错责任的，可以减少扣分。
　　第十九条　上级交通运输主管部门可以对下级交通运输主管部门的执法评议考核结果进行复核。
　　第二十条　对执法评议考核结果有异议的，相关单位可以自结果通报之日起15日内向负责执法评议考核的交通运输主管部门提出书面申诉。负责执法评议考核的交通运输主管部门根据情况可以重新组织人员复查，并将复查结果书面通知申诉单位。
　　第二十一条　各级交通运输主管部门应当建立行政执法评议考核档案，如实记录日常执法评议考核情况，作为年度执法评议考核的重要依据。
　　第二十二条　各级地方交通运输主管部门要建立执法反馈制度，适时邀请执法相对人开展执法反馈工作，改进执法工作，提高行政执法水平。

第四章　奖　惩

　　第二十三条　执法评议考核结果是衡量交通运输主管部门及其所属执法机构工作实绩的重要指标。对考核结果为优秀的单位要予以通报表彰；连续三年被评为优秀的，对单位及主要领导给予嘉奖。
　　凡申报交通运输系统全国性荣誉的，执法评议考核结果应当是优秀。
　　第二十四条　对执法评议考核结果不达标的单位，应当予以通报批评，责令限期整改，并取消其当年评优受奖资格。
　　第二十五条　在执法评议考核过程中，发现已办结的案件或者执法活动确有错误或不适当的，应当依法及时纠正。需要追究有关领导或者直接责任人员执法责任的，依照相关规定予以追究。
　　第二十六条　上级交通运输主管部门应当根据执法评议考核结果及执法工作需要，向执法考核中未达标的执法机构派出执法督导组进行有针对性的执法指导，与基层执法机构共同执法，发现问题，及时纠正。

第五章　附　则

　　第二十七条　本办法自2010年10月1日施行。