西安市人民政府办公厅关于印发西安火车站广场及周边地区管理暂行办法的通知
陕西省西安市人民政府办公厅
西安市人民政府办公厅关于印发西安火车站广场及周边地区管理暂行办法的通知
市政办发〔2007〕86号 2007年4月17日
《西安火车站广场及周边地区管理暂行办法》已经市政府第十四届四次常务会审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
西安火车站广场及周边地区管理暂行办法
第一条 为了加强火车站广场及周边地区的管理，维护社会秩序和公共秩序，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 火车站广场及周边地区范围内的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 新城区政府所辖西安火车站广场管理委员会（以下简称广场管委会）负责火车站广场及周边地区的日常管理工作和综合治理的组织协调工作。
广场管委会受市政、交通部门的委托，按照委托权限对火车站广场及周边地区的户外广告设置、出租车营运等进行管理；对其他违法行为广场管委会有权予以制止并及时移送有关部门依法处理。
第四条 公安、工商、规划、市政、民政、交通、旅游、卫生、价格、质监、市容园林、城管执法、文化执法、城墙景区管委会等部门，应当按照各自的职责，配合广场管委会做好火车站广场及周边地区的管理工作。
第五条 火车站广场及周边地区从事经营活动的单位和个人，应当证照齐全，守法经营，诚实守信，优质服务。
第六条 从事旅店、发廊经营的，应当严格按照法定程序进行审批，未取得合法手续的，依法予以取缔。
第七条 火车站广场及周边地区经营的单位和个人，应当遵守以下规定：
（一）保持店容店貌整洁，店堂干净卫生，商品陈列有序；
（二）不得使用不合格计量器具或者破坏计量器具准确度进行贸易结算，欺骗消费者；
（三）不得出售假冒伪劣商品和法律、法规禁止销售的物品；
（四）销售商品和经营项目应当明码标价，不得利用虚假或使人误解的标价形式和手段对消费者进行价格欺诈；
（五）不得欺行霸市，强买强卖；
（六）不得出店经营、占道经营。
第八条 任何单位和个人不得在火车站广场及周边地区为营运车辆、旅店、餐馆等招揽顾客，强迫、欺骗顾客乘车、住宿、就餐等。
第九条 进入火车站广场及周边地区的机动车辆、非机动车辆，必须按照指定地点停放，不得乱停乱放。
第十条 公交车辆必须按照规定路线行驶，并在指定位置上下乘客，不得无故滞留。
第十一条 长途客运车辆、旅游线路车必须在指定的站（场）上下乘客，按照规定的路线行驶，不得在广场及周边地区兜圈拉客。
第十二条 出租汽车在广场地区营运载客应当遵守下列规定：
（一）保持车辆整洁卫生；
（二）在规定区域停靠、等候、上下乘客；
（三）按照乘客需求选定最佳行驶路线，不得在途中故意绕行；
（四）正确使用计价器，严格按计价器显示金额收费，出具专用发票；
（五）不得拒载，载客途中不得招徕其他乘客。
第十三条 火车站广场及周边地区建（构）筑物以及路灯、路牌、供水、排水、供气、电信、环卫、交通、消防、邮政等公共设施，产权人或使用人应当指定专人定期维护，保持整洁、完好、美观。
公厕应当设立规范标志。
第十四条 禁止在火车站广场及周边地区乞讨。对火车站内和广场及周边地区的生活无着的流浪乞讨人员，分别由车站公安人员和城管执法人员引导、劝离、护送至救助站。民政、卫生、公安等部门应当密切配合。
第十五条 火车站广场及周边地区禁止下列违反城市市容环境卫生管理的行为：
（一）随地吐痰、乱扔烟蒂、果皮、纸屑、包装品废弃物；
（二）在建筑物、公共设施、树干上涂写、刻画和贴挂；
（三）散发宣传品、广告单；
（四）在道路两侧堆放物料、晾晒衣物；
（五）车辆运输造成泄漏遗撒；
（六）占卜、卖艺以及无证设摊经营；
（七）在广场停车点清理车内垃圾；
（八）其他影响市容环境卫生的行为。
第十六条 火车站广场及周边地区沿街的门头牌匾应当一店一牌，规范统一，并符合街景要求。门头牌匾污损的，产权人或使用人应当及时清洗、粉饰或更换。门头以下禁止擅自设置灯箱等户外广告设施。
第十七条 任何单位和个人不得擅自占用、挖掘火车站广场及周边地区的城市道路。临时占用、挖掘的，应当依法办理审批手续。工程完工或活动结束后，应及时恢复路面，清理现场。
临时占用、挖掘火车站广场的，许可机关应当及时告知广场管委会。
第十八条 火车站广场及周边地区范围内主要大街的建（构）筑物、路牌、商业门匾、大型户外广告及其他需要照明的设施，应当按照规定设置夜景照明设施，对夜间景色进行亮化、美化。
第十九条 公安部门应当加强火车站广场及周边地区社会治安的综合治理，依法严厉查处赌博、卖淫嫖娼、滋事斗殴、封建迷信、倒卖票据、销售违禁物品等违法行为。
第二十条 市政部门应当加强对火车站广场及周边道路的日常维护，保持道路平坦完好、畅通。
第二十一条 工商、物价、卫生、质监、旅游、交通、文化执法等部门，应当加强对火车站广场及周边地区的监督检查，对经营中的不法行为，及时处理，并通报广场管委会。
第二十二条 对违反本办法规定的行为，由相关部门按照有关的法律、法规和规章的规定进行处理。
第二十三条 在春运及其他运输高峰期，广场管委会应当组织相关部门，维护广场秩序，确保旅客安全。对于突发事件，应当按照应急预案及时处置，并及时报告区人民政府及市人民政府。
第二十四条 广场管委会、相关行政管理部门在查处违法行为中，应当按照本办法规定认真履行职责，密切合作，不得推诿。对应当查处的违法行为而不履行职责进行查处，致使公民、法人或者其它组织的合法权益、公共利益受到损害的，对直接责任人和主管领导给予行政处分。
第二十五条 广场管委会按照本办法第三条，将市级有关部门在火车站广场及周边地区的管理工作情况，及时向市政府报告。进驻火车站旅客服务中心的所有部门的工作人员，应当坚守工作岗位，认真履行职责，自觉服从广场管委会的管理，为旅客提供服务。
第二十六条 本办法自2007年5月10日起施行。
关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
中国证券业协会
关于发布《证券业从业人员培训纲要（试行）》的公告
《证券业从业人员培训纲要（试行）》经中国证券业协会第三届常务理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2003年10月1日起试行。
中国证券业协会
2003年9月22日
证券业从业人员培训纲要
（试行）
第一章 总 则
第二章 培训组织
第三章 培训类别及内容
第四章 培训要求
第五章 学时计算
第六章 附则
第一章 总 则
第一条 为适应证券行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。
第二条 本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试办法中另行规定。
第三条 本纲要中的从业人员是指会员公司中获得证券执业资格的人员。
第四条 从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。
第五条 从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性、针对性和前瞻性。
第二章 培训组织
第六条 协会的职责：
（一）制订行业培训规划；
（二）制订行业培训标准，组织编、审培训大纲和教材；
（三）建立行业培训资源共享机制，管理从业人员后续职业培训和惩戒培训的信息；
（四）组织培训调研，开展工作交流；
（五）组织行业专题性培训。
第七条 会员公司的职责：
（一）建立内部培训制度，指定相关部门制订培训计划并组织实施；
（二）依据协会的行业培训计划，配合协会组织的培训。
第八条 地方协会可根据协会的规划部署，负责组织所辖地区从业人员的培训工作，并承担相应的组织管理职责。
第三章 培训类别及内容
第九条 培训类别包括：
（一）后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。
（二）惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。
第十条 后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业操守、新产品和新业务的实施规则与操作要点等。
第十一条 惩戒培训的内容侧重法律法规、从业守则、道德操守等。
第四章 培训要求
第十二条 各培训单位举办的下列培训为后续职业培训：
（一）由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训；
（二）由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训；
（三）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训。
第十三条 会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：
（一）培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识；
（二）培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。
第十四条 惩戒培训由协会组织实施。
第十五条 在组织实施培训项目过程中，各培训单位应按以下工作程序进行：
（一）定期公布培训计划；
（二）制订详实的培训实施方案，周密安排教务和会务；
（三）多渠道选聘培训师资，逐步建立结构合理、数量充足、相对稳定的高水平师资队伍；
（四）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，同时应有明确的考核结果；
（五）设立培训质量评价环节，广泛征求培训意见和建议；
（六）登记从业人员培训时间、内容、考核结果等有关信息；
（七）各培训单位实施的从业人员后续职业培训，在培训项目结束后十五个工作日内将培训信息以电子版形式正式送交协会。
第十六条 培训可采取集中面授、网络教育及国（境）外院校和专业机构的代培代训等多种方式。
第五章 学时计算
第十七条 从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时。从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。
第十八条 凡属下列情况的，培训学时全额计入培训总学时：
（一）协会组织的法律法规、业务操作和创新等内容的集中面授或远程形式的培训；
（二）证券监管部门、证券交易所以及证券登记结算公司组织的法律法规、执业准则等专项培训；
（三）会员公司和地方协会按协会制定的后续职业培训纲要组织的培训。
第十九条 会员公司或地方协会自行组织的、符合后续职业培训要求的培训，培训学时可计入后续职业培训总学时，但最高计时比例不超过总学时的50%。
第二十条 从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的，分别豁免后续职业培训总学时中的6学时、8学时和10学时。
第二十一条 惩戒培训不得少于6学时，考核采取闭卷方式，重点考核法律法规知识。考核不合格者，须再次接受培训和考核。
第六章 附 则
第二十二条 本纲要由协会负责解释。
第二十三条 本纲要从2003年10月1日起实施。
20世纪70年代后，替代性纠纷解决机制（ADR）在全世界开始流行。美国在鼓励民间ADR发展的同时，也积极推行行政性、司法性或准司法性的调解制度。这些调解大多以法院为主导机构，与诉讼制度具有一定的联系，被称为法院附设调解（Court-annexed Mediation）。联邦和各州以立法、判例和证据制度保障调解过程以及处理结果的秘密性，建立起完善、科学的调解保密制度。
一、规定保密制度的主要法律法规
2001年批准的《美国统一调解法》对法院附设调解保密制度的规定最为系统。该法第3条第1项规定：“本法适用于按照法院或行政机关规则进行的调解，或者向法院、行政机关和仲裁员提交的调解。”可见，该法规定的调解保密制度也适用于法院附设调解。《美国统一调解法》对调解保密的规定主要集中在以下几个方面：
（一）保密义务的主体
《美国统一调解法》中规定的保密义务主体非常全面，包括调解当事人、调解人和非当事人参与人，即所有的调解参与人都享有保密特权，负有保密义务，可以依据本法的规定拒绝并阻止他人披露调解信息资料。
（二）保密的范围
该法第8条规定：“在当事人同意的范围内，本州其他法律或规则规定的范围内，调解信息具有保密性。”但这并不意味一切调解信息都受到保密保护，该法详列了保密信息的例外：1.该调解信息存在于当事人签署的协议中；2.该信息对公众开放，或该信息是在公开及依法公开的调解会议中作出；3.该信息中提出或说明了施加人身伤害或构成暴力犯罪的计划；4.该信息被故意使用于策划犯罪或隐瞒犯罪/不法行为；5.为证明或反驳调解人及其他参与人不当行为的诉求；6.涉及虐待、遗弃儿童的调解信息。
（三）保密的方式
该法规定保密的信息在后续程序中不被披露，也不可作为证据在后续司法程序中被采纳。考虑到调解保密制度与其他社会价值的冲突，出于对更高位阶社会利益的尊重和保护，《美国统一调解法》第5条规定了三种可予以披露的情形：1.调解参与人或具有保密权利的人明示放弃；2.在调解中披露的信息损害他人利益；3.故意利用调解人策划犯罪或试图犯罪、或隐瞒正在进行的犯罪或其他不法行为。
此外，《联邦证据规则》（2010年）也规定禁止披露调解信息。这首先体现在第408款中。该款规定：“关于在对一项诉讼主张进行和解或企图和解的过程中，提出、表示或允诺提出；表示或允诺接受一项有价值的证据，当该诉讼主张的效力或数额引起争议时，不能作为证明对该诉讼主张无效或其数额负有责任的证据采纳。有关在和解谈判中所作行为或陈述的证据同样也不能采纳。”其次，第501款也赋予法官创制证人免证特权的裁量权：“除联邦宪法、国会制定法和联邦最高法院根据授权确定的规则规定外，关于证人、个人、政府、州或有关政治组织的特权适用普通法的原则，由联邦法院根据理性和经验加以解释。”这被认为是创制了调解参与人的免证特权。
另外，各州也颁布相关法律来完善调解保密制度。如《加利福尼亚州证据法典》（1966年）第1152.5条a项1款规定：“除非本条另有规定，在向调解机构咨询过程中或者在调解过程中陈述的事实或作出承认的信息不可被采用为证据或被接受调查……”第2款规定：“除本条另有规定和文件另有需求，在调解过程中、或为调解目的或遵循调解起草的文件，或其复本，不能被采用为证据或接受调查。”《德克萨斯州民事程序及救济法》（2013年）对调解保密制度也做了比较详细的规定：“1.除第3、4、5、6条外，不管是进入司法程序之前还是之后，当事人在替代性争议解决程序中针对民事或者刑事纠纷所提供的信息都具有保密性且不得被披露，也不得在任何司法或者行政程序中作为对一方不利的证据使用；2.在替代性争议解决程序中所做的记录都具有保密性，当事人或者非当事人参与人都没有义务在由该争议引起的诉讼中出庭作证，也没有义务揭露与该争议有关的保密性信息资料；……”田纳西、俄勒冈等州立法典也有类似规定。
二、实践中调解保密的实现方式
在美国的司法实践中，调解保密通常以当事人签署保密协议、法庭依法援引调解保密特权以及证人作证特权等方式来实现。鉴于个案之间的差异，法官也相继通过判例总结出排除保密特权的例外，这大大丰富和完善了保密制度。
（一）调解保密协议
参与人在调解之前签署协议是实现保密义务最为普遍的方式。这种保密协议一般包括：1.保密信息的范围，通常指调解人选任、所有与调解和程序有关的电邮、电话以及会谈内容；2.禁止在后续程序中披露的义务，调解中的一切陈述享受不受损害的特权保护，在随后的程序中不得开示或被采纳作为证据使用；3.调解人有不被强迫向法院报告、作证的特权；4.调解保密的例外情形，如执行调解协议或涉及调解协议的纠纷中；5.违反保密协议的责任，违反保密义务者须承担一定的经济责任或被追诉。但这种保密协议也存在一定的局限性：一是其合同的本质限制了保密义务主体的范围，即只有签署协议的当事人才受约束；二是这种协议有时会因种种原因被宣布无效，例如违反强制性法律、损害公共利益等，本身具有不稳定性。
（二）调解保密特权
如果在调解协商中一方当事人为尽快解决纠纷而作出一定的让步,而协商最后未成功，另一方当事人在其后的诉讼中就有可能利用之前的让步来攻击对方。为了排除这样的风险，英美法系国家创立了不受损害特权（Without Prejudice Privilege）。在这种特权保护下，与调解或调解程序有关的信息免于被采纳成为后续法律程序中的证据。特权的创制是《联邦证据规则》赋予法官的自由裁量权，在判断何种调解信息应受特权保护时，法官一般遵循著名法学家威格摩尔提出的平衡原则（Wigmore Balancing Test），该标准包括以下四个要素：
1．沟通必须秘密进行。
威格摩尔曾指出：“保密中断，特权亦随之中断。”调解参与人之间只有明确了解其沟通是绝对保密的，该信息才会受到保密特权的保护。具体来说，这种明确的了解首先来自于当事人对保密表示出期待，其次是没有明确表示放弃使用保密特权，最后需有证据证明沟通是保密的。
2. 保密性对保持当事人之间充分而令人满意的关系至关重要。
这一标准旨在说明保密是否在调解过程中处于关键地位。大多数情况下，当事人更倾向于在私密、自由的环境下吐露内心的真正想法，坦诚的交流对调解协议的达成具有决定性的作用。但并不排除有些涉及第三人或公共利益的调解被法律强制规定公开调解，此时，保密在其中就不大重要。另外，出于对当事人意思的尊重，如果当事人请求或同意公开调解，此时披露的信息也因此可以在后续程序中出现。