中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所:
为了规范期货经纪业务,保护广大投资者利益,保证期货市场试点工作的正常进行,中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核,现将有关事项通知如下:
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,必须符合下列条件:
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货(不含期货代理,下同)业务一年以上,无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部,开设专门帐户,与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所,能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为:
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请,填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》(附件一),并提出推荐意见,报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门(以下简称地方期货监管部门)并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员,不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50%。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后,由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后,将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》,到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务,应根据第二条规定的程序,向地方期货监管部门申报下列材料(一式二份):
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人(副经理以上)简历、资格证书和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员,只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务,不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后,请按通知要求,对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前,报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会,申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员,须
在1995年12月31日前,将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前,将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员,须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员,应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者,中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
______期货交易所推荐意见表
第 号
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| | 名 称 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 住 所 | |
|会|-------------|--------------------------|
|员| 法定代表人 | |
|公|-------------|--------------------------|
|司| 注册时间 | |
|情|-------------|--------------------------|
|况|注册资本及最近变动时间 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 期货经营场所地址 | |
| |-------------|--------------------------|
| | 邮编、电话、传真 | |
|---------------|--------------------------|
|是哪些期货交易所的会员、 | |
| 获得会员席位的时间 | |
|---------------|--------------------------|
|批准获得本交易所席位的时间 | |席位性质| |
|---------------|--------------------------|
| 在本交易所交易的品种 | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所成交 | |
| 额(元)及成交量(手) | |
|---------------|--------------------------|
|95年1—8月在本交易所代理额| |
| 与自营额的比例 | |
|---------------|--------------------------|
|在本交易所是否有严重违规行为 | |
| 曾受到何种惩罚 | |
|---------------|--------------------------|
| | |
| | |
| | |
| 交易所意见 | 盖章: |
| | 签名: |
| | 年 月 日 |
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附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称:
法 定 代 表 人:
期货业 务 部 负责人:
申报日期: 年 月 日
中国证券监督管理委员会
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| |名 称 |
| |---------------------------------------|
| |住 所 |
| |---------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
| |---------------------------------------|
| |法定代表人 总经理 |
| |---------------------------------------|
| |股东单位 |
| |名 称 |
|会|---------------------------------------|
| |主管部门 |
|员|---------------------------------------|
| |注册机关 注册时间 |
|公|---------------------------------------|
| |注册资本 |
|司|---------------------------------------|
| |经营|主营: |
|基| |------------------------------------|
| |范围|兼营: |
|本|---------------------------------------|
| |有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 |
|情|---------------------------------------|
| |开始从事期货业务时间 |
|况|---------------------------------------|
| |主要交易品种 |
| |---------------------------------------|
| |在交易所的 |
| |席位情况 |
-------------------------------------------
-------------------------------------------
| |业务部名称 |
| |--------------------------------------|
| |经营场所 |
| |--------------------------------------|
| |邮政编码 联系电话 传真 |
|会员|--------------------------------------|
|公司|设立时间 负责人 |
|所设|--------------------------------------|
|期货|1995年1—8月成交额(元) 自营与经纪业务比例 |
|业务|--------------------------------------|
|部的|自营帐户 结算银行 |
|情况|--------------------------------------|
| |客户帐户 结算银行 |
| |--------------------------------------|
| |通讯设施 |
| |--------------------------------------|
| |纳税情况 |
-------------------------------------------
----------------------------------------
|主管部门或| |
|董事会意见| 签名盖章: |
|-----|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
|各交易所 | |
|推荐意见 |--------------------------------|
|(地方监管| |
|部门总填)|--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
| |--------------------------------|
| | |
----------------------------------------
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| |前述情况是否属实 |
| |--------------------------------|
|会员公司 |有无严重违规行为 |
|所在省、 |--------------------------------|
|自治区、 |交易规则是否完善 |
|直辖市或 |--------------------------------|
|计划单列 |从业人员是否符合要求 |
|市监管部 |--------------------------------|
|门的初审 |能否为客户提供合格交易服务 |
|意 见 |--------------------------------|
| |综合| |
| | | 签名盖章: |
| |评定| 年 月 日 |
|-----|--------------------------------|
|证监会经办| |
| 员意见 | |
|-----|--------------------------------|
|证监会核准| |
|公司从事期| |
|货经纪业务| |
|范围的意见| |
|-----|--------------------------------|
|证 监 会| |
| | |
| | |
| 意 见 | |
|-----|--------------------------------|
| 批 准 | |
| | |
| | |
| 文 号 | |
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1995年10月27日
关于印发《嘉峪关市有线电视管理暂行办法》的通知
甘肃省嘉峪关市人民政府
关于印发《嘉峪关市有线电视管理暂行办法》的通知
嘉政发〔2010〕16号
各区,市政府各部门,在嘉各单位:
《嘉峪关市有线电视管理暂行办法》已经2010年2月6日市政府第63次常务会议研究同意,现予印发,请认真遵照执行。
二○一○年二月二十四日
嘉峪关市有线电视管理暂行办法
第一条 为促进有线电视事业的发展,加强有线电视建设和管理,不断提高有线电视覆盖率,根据国务院《广播电视管理条例》、《广播电视设施保护条例》、《甘肃省广播电视管理条例》和《甘肃省企事业单位有线广播电视站管理暂行规定》以及有关法律、法规和规章的规定,结合我市实际,制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内使用有线电视传输系统及从事有线电视传输系统设计、安装、维护、管理的单位均应遵守本办法。
第三条 市文化广播电视局负责本市行政区域内有线电视传输覆盖网的设立和管理工作。
有线电视传输机构负责有线电视设施的建设、维护,保证其正常运行。
第四条 办本法所称的有线电视,是指利用电缆、光缆传送广播电视节目的公共广播电视网络传输系统。
第五条 本市有线电视的发展纳入全市国民经济和社会发展计划及城乡建设总体规划。
有线电视传输覆盖网的设立必须符合本市有线电视发展规划,按照国家有关法律、法规的规定申报和审批。
第六条 在本市行政区域内只能设立一个区域性有线电视传输覆盖网。
第七条 经批准设立的企事业单位有线电视站不得超出批准的覆盖范围向社会发展用户。
企事业单位有线广播电视站覆盖范围(范围确定以市国土局颁发的国土使用权证为准)只能是本单位人员集中工作居住的区域,不得擅自向社会扩网。
已向社会扩网安装的用户由市文化广播电视局监督移交当地有线电视传输机构。
第八条 嘉峪关市有线电视台、酒钢广播电视站应当按照国家规定的节目设置范围传输节目,不得擅自变更播出频道、节目套数。
经批准成立的企事业单位有线电视站必须设置专用频道完整地转播中央电视台、甘肃电视台各套节目、中国教育电视台第一套节目和嘉峪关电视台的节目,并可自办少量本单位的新闻和专题节目,但不得自行播放电影、电视剧。
第九条 有线电视工程设计、施工、安装应当由依法取得相应资质证书的单位承担。
有线电视工程的设计、施工、安装应当符合国家规定的技术标准和技术规范,并使用符合国家标准和行业标准的入网器材;有线电视传输覆盖网的工程建设和使用的广播电视技术设备等工程竣工后,由市文化广播电视局组织验收,验收合格的,方可投入使用。
第十条 有线电视建设、维护过程中,需要利用桥梁、房屋墙面、楼梯通道、管线井及其他建筑物、构筑物或者需要在空中架线的,应当注意保护所利用的相关设施,有关单位和个人应当给予配合。
第十一条 在进行城镇改造、道路改扩建、基础设施建设时,应当尽量避开广播电视设施,确实无法避开需要迁建的,市规划局在审批前,应当征得市文化广播电视局同意。
迁建有线电视设施应当由有线电视传输机构组织进行,所需费用由建设单位承担。
第十二条 供电单位需要停电检修线路,可能影响有线电视信号传输的,应当提前24小时通知有线电视传输机构,有线电视传输机构接到通知后应当及时向公众告示。
第十三条 有线电视各项服务费用的标准和项目,按照物价部门批准的标准执行。
第十四条 有线电视传输机构应当在经营场所醒目位置公布收费项目、标准、办事程序和维修、监督举报电话号码。
有线电视传输机构向用户收取收视费时,应当通过新闻媒体提前公布收费标准、时间及方式。
第十五条 任何单位和个人均有保护有线电视设施的义务,对危害有线电视设施的行为,均有权制止,并向有关部门报告。
单位和个人造成有线电视设施损坏时,应当及时采取相应的保护措施,并通知有线电视传输机构。
第十六条 行政区域有线电视传输覆盖网已通达地区,未经许可,单位和个人不得安装、使用卫星电视广播地面接收设施。
第十七条 未经市规划局批准和市文化广播电视局同意,擅自进行有线电视建设工程的,由市规划局依照有关法律、法规的规定给予处罚。
第十八条 违反本办法的,由市文化广播电视局依据《广播电视管理条例》、《广播电视设施保护条例》和《甘肃省广播电视管理条例》以及相关法律、法规和规章予以处罚。构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 本办法由嘉峪关市人民政府负责解释。
第二十条 本办法自公布之日起30日后施行,有效期5年,有效期满自动失效。