广东省中国人民银行深圳分行


深圳市证券机构管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。

第二章 机 构 设 置
第四条 设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。
第五条 设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。
第六条 申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
一、符合证券市场发展需要；
二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的经营场所和必要的设施；
第七条 申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
三、会计师事务所出具的验资证明；
四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
六、内部管理规章；
七、主管机关要求的其它文件。
第八条 证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。
第九条 经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
一、符合证券市场发展的需要；
二、经营状况良好；
三、有不少于五百万元的证券营运资金；
四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
五、有固定的营业场所和必要的交易设施；
第十条 符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、筹建方案；
三、内部管理办法；
四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
五、管理人员和业务骨干资格证明；
六、主管机关要求的其它文件。
第十一条 证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
三、有不少于五十万元的证券营运资金；
四、有固定场所和必要设备；
第十二条 申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
三、筹建方案；
四、内部管理规章；
五、主管机关要求的其它文件。
第十三条 设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。
第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（1）证券公司三百平方米以上；
（2）证券交易营业部二百平方米以上；
（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（4）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（1）符合银行业管理的安全要求；
（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（4）传真机一台；
（5）汽车一辆；
（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（8）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
（2）证券交易营业部二十人以上；
（3）证券公司分支机构十二人以上；
（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（1）专职财务人员不少于二人；
（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（3）柜台业务人员不少于八人；
（4）内部管理人员不少于一个；
（5）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
第十八条 经主管机关特别批准经营股票自营业务的证券经营机构，其资本金或证券营运资金必须增加二千万元。
第十九条 经批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续。
第二十条 证券经营机构的下列行为须经主管机关批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金；
三、变更名称、场所；
四、变更董事、经理；
五、修改公司章程；
六、机构合并或股权转让；
七、所经营业务的全部或部分转让他人或接受他人转让；
八、全部或部分停业。
第二十一条 证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。
第二十二条 证券经营机构发生下列行为时，主管机关可以取消其经营证券业务资格，并责令其在三个月内结束全部证券业务：
一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；
二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经规劝不改者；
三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；
四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。

第三章 业 务 范 围
第二十三条 证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券的还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利和代办过户；
六、自营买卖股票；
七、证券投资咨询；
八、主管机关批准的其它业务。
第二十四条 证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；
六、证券投资咨询；
七、主管机关批准的其他业务。
第二十五条 证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：
一、代理证券买卖；
二、代理支付证券本息或分红派息；
三、经主管机关批准的其它业务。
第二十六条 证券交易所、证券登记公司，按照主管机关批准的业务范围办理业务。
第二十七条 证券金融公司经主管机关批准可以办理下列部分或全部业务：
一、证券买卖的融资融券；
二、证券保管；
三、证券或其他金融投资；
四、主管机关批准的其它业务。
第二十八条 证券投资信托基金经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：

一、发行受益凭证；
二、证券投资；
三、对金融事业的投资；
四、赎回受益凭证；
五、主管机关批准的其它业务；
第二十九条 证券投资咨询机构可以办理下列业务：
一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；
二、出版证券业务有关的资料；
三、举办证券业务讲习；
四、接受委托起草有关证券业务报告；
五、主管机关批准的其它业务。
第三十条 其它证券机构的业务范围由主管机关核定。

第四章 证 券 交 易
第三十一条 证券交易必须按公开、公平、公正的原则和价格优先、时间优先、委托优先的顺序办理。
第三十二条 证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：
一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
三、接受国家股的委托除应具备第二款的证明文件外，还须凭所隶属的国有资产管理部门批准的文件，方可签订买卖契约。
第三十三条 证券商接受委托的时限最长不得超过三个营业日（包括当日），凡未填写委托时限的按当日委托办理。
第三十四条 证券交易分为集中交易（经纪买卖）和柜台交易（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。
第三十五条 证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。
第三十六条 证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对客户的信誉情况，接受客户的电话、电报或书面委托，此类委托由证券商根据委托事项代为填写委托书。在接受客户购买证券时须按足额保证金制度办理；在接受客户委托卖出时须按足额的证券保证制度办理。
第三十七条 证券商应每月向客户分别提交保证金和证券帐户情况的对帐单，以备客户核对交易情况。
第三十八条 凡经批准可以自营买卖股票的证券商，在自营买卖时，须按以下原则办理：
一、必须向客户或交易所标明自营买卖的行为；
二、属柜台交易的股票，必须分柜办理，并同时报出买入和卖出价，所报出的买卖价必须至少成交一笔。
三、凡自营买卖的股票必须每周向主管机关单列报送成交情况，并设置相关的会计科目；
第三十九条 未足一手的股票为零股。零股交易须按以下原则办理：
一、零股交易只能在证券商柜台通过证券商收购的方式办理；
二、证券商报出的收购价格应至少收购一笔；
三、证券商收购足整手后，可换成标准手股票，按自营方式卖出；
四、零股交易不收客户的手续费；
五、零股交易的收购价格不得低于上一日收市价的百分之二。
第四十条 证券交易机构必须及时向客户提供充分的市场买卖行情，上市证券须设置揭示集中交易的终端，提供公开市场情况。
第四十一条 集中交易的股票和债券，必须在成交后的第一个营业日完成一级交收。第二个营业日内完成二级交收。柜台交易的股票，证券商必须在成交后的第一个营业日内完成卖出的款项交收，第二个营业日内完成股票交收；柜台交易的债券，证券商必须在成交后的第一个营业日内
完成款项和票据的交收。
第四十二条 债券交易可参照国库券交易的规定办理，其它证券机构的业务规程，由主管机关根据具体情况核准后执行。

第五章 管 理 监 督
第四十三条 证券经营机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。
第四十四条 证券经营法人机构应保持合理的资产流动性：
一、用于购买证券的资金不得超过公司资本金的60％；
二、同一证券的持有量不得超过公司资本金的20％；
三、持有同一企业的证券数额不得超过该企业资本金的5％。
第四十五条 证券交易营业部用于购买证券的资金不得超过其营运资本的50％。
第四十六条 证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。
第四十七条 证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于3％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于2％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，
不得动用。
第四十八条 证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度结束后的一个月内，提供损益表和年度营业报告表以及主管机关要求的其它文件和资料。
第四十九条 证券经营机构办理证券买卖的原始凭证应保留七年，会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第五十条 证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：
一、以职务所知的消息从事证券买卖；
二、泄漏客户委托事项及其它职务上所知的秘密；
三、受理客户的全权委托；
四、对客户作赢利保证或分享损益；
五、利用客户名义买卖证券；
六、以他人的名义供客户买卖证券；
七、代客户保管证券或款项；
八、未依客户委托而代客买卖；
九、其它违反证券规章的行为。
第五十一条 证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：
一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范
、业务操作规程，报主管机关核准后执行。
二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等有关股份登记运作的业务办法，报主管机关核准后执行。
三、证券商的自律性组织应履行下列职责：
（1）制定柜台买卖规则；
（2）制定证券发行的承销细则；
（3）制定证券商从业人员、场地、设施标准；
（4）制定柜台买卖证券的审查准则；
（5）制定证券商营业处所的业务办理程序；
（6）协调柜台债券买卖的参考价格；
（7）协调非经纪买卖股票的价格；
（8）制定柜台买卖的零股作业办法；
（9）制定培训、奖励和处罚办法
（10）制定证券商从业人员的行为规范。
以上规则或办法须经主管机关核准后执行。

第六章 罚 则
第五十二条 凡违反第四条、第八条给予以下处罚：
一、取缔非法经营；
二、没收非法所得；
三、处以所涉金额5％以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第五十三条 凡违反第十二条、第十七条、第十八条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、取缔非法经营。
以上处罚可以并处。
第五十四条 凡违反第十四条、第十五条，给予以下处罚：
一、限期改正；
二、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第五十五条 凡违反第十九条、第二十条、第二十一条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下罚款；
四、撤销其部分或全部证券业务。
以上处罚可以并处。
第五十六条 凡违反第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条，给予以下处罚：
一、停止非法经营；
二、没收非法所得；
三、停业整顿；
四、处以一万元以下的罚款；
五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十七条 凡违反第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，给予以下处罚；
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款；
四、停止其部分业务；
五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十八条 凡违反第四十一条，给予以下处罚：
一、处以所涉金额5％以下的罚款；
二、限期改正；
三、赔偿客户损失。
以上处罚可以并处。
第五十九条 凡违反第四十四条、第四十五条、第四十七条，给予以下处罚；
一、限期改正；
二、处以一万元以下的罚款；
三、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第六十条 凡违反第四十八条、第四十九条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第六十一条 凡违反第五十条，给予以下处罚：
一、警告；
二、处以所涉金额十倍以下的罚款；
三、给予相当的行政处分直至开除公职。
以上处罚可以并处。

第七章 附 则
第六十二条 本办法由主管机关解释和组织实施，修改时亦同。
第六十三条 本办法自1991年6月25日起执行。



1991年6月12日
海南省人民政府


海南省矿产储量管理规定
海南省政府


第一章 总则
第一条 为了加强矿产储量管理，合理开放利用和有效保护矿产资源，促进经济发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》及其《实施细则》和有关法规，结合本省实际，规定。
第二条 在本省区域内从事矿产资源管理、勘查及开采活动的单位和个人，均必须遵守本规定。
第三条 本规定所称矿产储量，是指经过地质勘查工作探明数量、质量、赋存状态并具有一定规模可供矿山和地下水源地建设使用的矿产资源的储藏量，包括能源矿产、金属矿、非金属矿产和水气矿产储量。
矿产储量属于国家所有，不因其所依附土地的所有权或者使用权的不同而改变，也不属于勘查单位或者勘查投资单位。
第四条 本省区域内供建设使用的矿产和地下水勘查报告，必须经国务院矿产储量审批机构或省矿产储量审批机构(以下简称矿产储量审批机构)依法审查批准；对违法颁发的矿和地下水勘查报告审批文件，上一级矿产储量审批机构有权予以撤销。
矿产储量审批机构审查批准的矿产和地下水勘查报告，是矿山和地下水源地建设设计、矿业投资、开采登记发证和国有资源核算的依据。
第五条 省矿产储量审批机构，负责审查批准本省供矿山和水源地建设使用的矿产和地下水勘查报告，并负责本省矿产储量管理工作。
省矿产储量管理机构，负责本省矿产储量的质量、数量、价值评估、使用程度和注销的审查和监督管理。
市、县、自治县的矿产储量管理机构，协助省矿产储量管理机构对本辖区的小型集体矿山企业和个体采矿者使用的矿产储量进行管理。
矿业部门的矿产储量管理机构，对本部门所属矿山企业使用的矿产储量进行动态管理和指导。
矿山企业的矿产储量管理机构，负责本企业使用的矿产储量的合理利用、注销统计和有效保护。

第二章 矿产储量的审批管理
第六条 供矿山建设使用的重要大型矿床勘查报告和供大型水源地建设使用的地下水勘查报告，经省矿产储量审批机构初审后，报国务院矿产储量审批机构审批。
第七条 下列矿产和地下水勘查报告或储量数据，必须报经省矿产储量审批机构审查批准；
(一)国家计划提交的供建设使用的各种金属矿产、非金属矿产、能源矿产和水气矿产的一般大型、中型、小型 勘查报告；
(二)已批准且建设使用的矿产勘查报告，由于矿床工业指标的改变或者生产勘探等原因，引起原批准的矿产储量等发生重大变化而重新编制或补充编制的矿产勘查报告；
(三)供矿山和地下水源地改建、扩建使用的补充勘查报告；
(四)矿山企业在经批准的设计开采范围以外开展地质勘查编制的供建设使用的矿产勘查报告；
(五)国家计划外和“三资”企业有偿勘查编制的供矿山和地下水源地建设使用的金属矿产、非金属矿产、能源矿产和水气矿产勘查报告(其中小型的勘查报告可由省矿产储量管理机构审批认可)；
(六)用于经济建设中长期规划(或计划)和城乡供水建设规划的矿产和地下水储量；
(七)参加评奖的科技成果中涉及的矿产储量数据；
(八)作为国家地质勘查矿产储量承包结算依据的矿产勘查报告。
第八条 送审的矿产和地下水勘查报告，必须由具备符合规定的从事矿产和地下水资源勘查资源条件，并且依法取得勘查权的单位交。
提交审批的矿产和地下水勘查报告必须是经过该地质勘查单位的上级矿业部门初步审查(无上级矿业部门的除外)正式报告。送交报告的同时，还应当提交：初审意见书；确定储计算工业指标的文件；矿石选冶加工技术性能试验研究报告及其他与开发建设有关文件；勘查项目的任务书、
委托书或承包合同书的复印件。
国家计划外和“三资”企业有偿勘查提交审批的矿产和地下水勘查报告，需有出资勘查单位的送审申请书。
第九条 地质勘查单位必须按矿产储量审批机构批准的矿床工业指标计算储量。
用以编制供矿山建设使用的矿产勘查报告的矿床工业指标，由地质勘查单位或出资勘查单位根据地质矿产条件、矿石选冶试验资料及矿床技术经济评价成果，委托矿山单位进行技术经济论证，提出矿床工业指标推荐书，报矿产储量审批机构审批，并由矿产储审批机构以正式文件下达地
质勘查单位。
第十条 省矿产储量审批机构按国家地质勘查(勘探)规范、国家技术标准、国家和省关于矿产储量审批与管理的规定等审批矿产和地下水勘查报告。
第十一条 国家计划外项目实行有偿勘查提供国有、集体、私营小型企业和个体开采建设使用的矿产和地下水勘查报告，参照有关规范、规定的原则适当放宽要求审批，侧重首开采区段或近期开采区段的储量控制，允许分期勘查、滚动开发、探建结合。
对国家计划外、“三资”企业、地质的矿产和地下水勘查报告，以及地质勘查单位实行矿产储量承包的储量报告进行审批的，可依法收费。其收费标准及使用管理按国家有关规定执行。

第三章 矿产储量的使用管理
第十二章 进行矿山和地下水源地建设，必须以矿产储量审批机构依法审查批准的矿产和地下水勘查报告为依据。勘查报告未经批准，不得作为矿山和地下水源地建设的依据。
开采普通建筑用的砂、石、粘土矿产，以及一般矿产的零星分散矿点，必须有省矿产储管理机构或者委托的市、县、自治区矿产储量管理机构核定的可供开采储量和避免资源破坏浪费的简测地质资料。
第十三条 省矿产储量管理机构参与开办矿山和地下水源地的可行性研究报告、立项报告、矿山初步设计以及建设项目压覆矿床报告的审查，并负责对矿产储量的设计利用和被占程序及其合理性进行监督；对于储量利用不合理的设计或报告，省矿产储量管理机构有权责成申报单位对其
不合理部分进行修正。
第十四条 矿山建设规模必须与矿产储量规模相适当。矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源，国家规定实行保护性开采的特定矿种和国家规定禁止个人开采的其他矿产源，个人不得开采。
第十五条 依法取得采矿权的矿山企业，对核定开采矿区范围内占用矿产储量，应当报省矿产储量管理机构备案。
第十六条 矿产设计及矿山生产必须执行矿产储量审批机构批准的矿床工业指标，不得随意变动；需变更原矿床工业指标的，必须提出科学的论证资料，由原批准机构审批。矿企业按批准变更的矿床工业指标重新编制的矿产勘查报告，必须经过矿产储量审批机构审查批准后，才能更改
原储量数据和作为矿山设计、生产的依据。
第十七条 省矿产储量管理机构履行行政管理职能，需要深入地勘、设计、矿山和地下水源地、选冶等单位调查与监督矿产储量报告质量矿产储量的利用程度，总结矿产储量的查和管理经验，有关单位应当给予支持和配合。

第四章 矿产储量的注销管理
第十八条 矿山企业必须设立矿产储量台帐，随生产进度统计正常消耗的储量和非正常损失的储量。
第十九条 正常消耗储量是指矿山企业采出的矿量和按设计属正常损失的储量。
属于在开采过程中正常消耗的储量，由矿山企业分年度填写报表，经其上级矿业部门审批后，报省地质矿产行政主管部门登记注销。
第二十条 矿山企业应当严格按批准的设计进行开采，防止矿产储量的非正常损失。
非正常损失的储量，包括开采条件恶化导致不能采出的储量和由于矿山企业管理不善而损失的储量。
属于在开采过程中非正常损失的储量，应当由矿山地质测量机构或专职地质测量人员检查鉴定后，在开采过程中分阶段提出专门报告，经矿山企业的上级矿业部门审核后，报省矿产储量管理机构核准，方予注销。
第二十一条 由于技术经济、自然灾害、政策等原因需暂时中止采矿的，矿山企业应当对矿山的矿产储量进行结算，报省矿产储量管理机构备案。矿山企业在暂时中止采矿活动间，应当维护采场及设施，整理并妥善保存已获得的地质测量资料，做好矿产储量的保护工作。
第二十二条 一个开采系统或一个矿山的可采储量耗竭要终止采矿活动的，矿山企业应当在开采活动结束的前一年，提出矿山闭坑地质报告，对该开采系统或矿山的采出矿量、常损失储量、非正常损失储量进行总结算，经其上级部门审核同意后，报矿产储量审批机构会同地质矿产行政
主管部门审查批准。
矿山闭坑地质报告的编制要求与审批，按国务院矿产储量审批机构的有关规定执行。
第二十三条 矿山闭坑地质报告未经批准，矿山企业不得关闭矿山，不得拆除生产设施废弃生产系统。
第二十四条 矿山闭坑地质报告经审查批准后，由矿山企业的主管部门会同地质矿产行政主管部门和有关主管部门审批关闭矿山报告。

第五章 法律责任
第二十五条 有下列行为之一的单位和个人，由省矿产储量管理机构根据情节轻重给予警告或通报批评：
(一)无正当理由，不按计划将矿产和地下水储量报告送审，延误矿山和水源地建设的；
(二)不按期完成矿产和地下水储量报告修改工作，影响审批的；
(三)勘查单位未按要求进行勘查，送审的矿产和地下水勘查报告质量不合格的。
第二十六条 在矿产储量报告资料中弄虚作假、篡改数据的单位和个人，由县级以上地质矿产主管部门对责任人员处以1000元以下罚款；造成经济损失的，由矿产储量管理机构令赔偿损失。
第二十七条 矿山和地下水建设设计单位违反本规定，采用未经矿产储量审批机构批准的矿产和地下水勘查报告进行设计，或不按矿产储量审批机构批准的矿产和地下水储量进设计，或在设计中擅自提高矿床工业指标和地下水技术指标，造成矿产和地下水储量严重损失的，视情节严重
，由县级以上地质矿产行政主管部门对设计单位处以设计费一至两倍的罚款，但最高不得超过30000元。
第二十八条 矿山企业或个体采矿者违反本规定，非法开采、侵占矿产和地下水储量，或将未经矿产储量审批机构批准的勘查报告用于建设和开采，造成资源严重破坏、浪费的, 矿产储量管理机构责令赔偿损失,并由县级以上地质矿产行政主管部门处以2000元以上30000元以下的的罚款
；构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。
第二十九条 矿山企业违反本规定，在矿山生产中擅自修改矿床工业指标，或不提交矿山闭坑地质报告，或虽提交矿山闭坑地质报告但未经审查批准擅自拆除生产设施，废弃生系统，造成矿产储量损失的，由县级以上地质矿产行政主管部门处10000元以下罚款；并由矿产储量管理机构?
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第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，也可以依法向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十一条 负责矿产和地下水储量审批与管理工作的国家工作人员和其他有关国家工作人员徇私舞弊、滥用职权或玩忽职守，违反本规定批准矿产和地下水勘查报告，或对破、浪费矿产和地下水储量的行为不依法予以制止、处罚的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究直接人的刑
事责任。

第六章 附则
第三十二条 本规定的具体应用问题由省矿产储量管理机构负责解释。
第三十三条 本规定自发布之日起施行。
第三十四条 本规定施行以前，未经矿产储量审批机构批准矿产和地下水勘查报告开办矿产山和地下水源地的单位或个人，必须自本规定施行之日起10个月内依照本规定初办审手续。



1997年7月14日