辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　3　号



　　《沈阳市技术工人培训和使用办法》业经2008年6月2日市人民政府第5次常务会议讨论通过，现予以发布，自2008年8月1日起施行。


市　长　李英杰

二○○八年七月十日 　


沈阳市技术工人培训和使用办法

第一章　总　　则

　　第一条　为了促进本市经济和社会发展，发挥劳动力市场合理配置劳动力资源作用，提高劳动者素质，推动职业培训与就业的有机结合，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国就业促进法》和《中华人民共和国职业教育法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本市行政区域内技术工人职业技能培训、职业技能鉴定以及企业招聘使用等项活动。
　　第三条　本办法所称技术工人职业技能培训，是指依据国家职业标准或者企业生产实际需要对劳动者进行职业知识与实际操作技能的培养与训练活动。
　　本办法所称职业技能鉴定，是指经政府批准的职业技能鉴定机构，根据国家职业标准，对劳动者从事某种职业所具备的职业知识与实际操作技能、工作能力水平进行的考核与评价活动。
　　第四条　企业招聘使用从事技术职业（工种）技术工人，实行“先培训、后上岗”制度。其中从事技术复杂、通用性广以及涉及国家财产、人民生命安全和消费者利益的技术职业（工种）实行就业准入制度，劳动者必须经过职业技能培训和职业技能鉴定，取得技能类国家职业资格证书后，方可上岗就业。
　　第五条　行业主管部门、行业联合会及其所属专业协会，应当组织和指导开展本行业人力资源需求预测、职业技能培训和职业技能鉴定以及就业准入制度的实施工作。
　　第六条　市劳动保障行政部门负责全市技术工人职业技能培训、职业技能鉴定以及企业招聘使用的统筹规划、综合管理、监督检查等工作。
　　区、县（市）劳动保障行政部门按照规定权限，具体负责本辖区内技术工人职业技能培训、职业技能鉴定和企业招聘使用等项管理工作。
　　发展改革、人事、财政、工会等有关部门，按照各自的职责，做好技术工人的职业技能培训与使用管理工作。

第二章　职业技能培训

　　第七条　用人单位应当建立健全职业培训制度。根据产业发展和技术进步状况，制定培训规划，对劳动者进行在岗、转业、晋升等职业资格和新技术培训。
　　用人单位可以单独或者联合设立职工培训机构，也可以委托社会培训机构进行培训。培训所需经费从用人单位教育培训经费中列支。
　　第八条　中等职业学校和技工学校应当围绕劳动力市场需求，合理配置培训资源，开展适合劳动者提高素质和实现就业的职业技能培训。
　　第九条　高级技工学校和技师学院应当强化高级技能和复合型技术人才的培养工作，招收职业学校和大中专毕业生以及企业职工，做好校企结合培养技师和高级技师的工作。
　　第十条　社会团体、群众组织和职业技能培训机构，可以根据社会需要，按照国家职业技能标准和规定内容实施培训。
　　第十一条　职业技能培训机构的设立实行行政许可制度。在本行政区域内开办职业技能培训机构和其他机构开展职业技能培训活动的，须经市劳动保障行政部门批准。

第三章　职业技能鉴定

　　第十二条　实行劳动者职业技能评价制度。由依法设立的职业技能鉴定机构开展鉴定，对申请人的专业知识和职业能力进行评价。劳动者可以通过参加职业技能鉴定，申请获得国家职业资格证书。
　　第十三条　职业技能鉴定机构的设立实行许可证制度。各类社会组织可以按照国家规定的标准，向劳动保障行政部门申请设立社会职业技能鉴定机构。
　　经政府批准的职业技能鉴定机构具体负责职业技能鉴定的组织实施和信息管理服务工作，并面向社会开展职业技能鉴定活动。
　　第十四条　申请人可以向职业技能鉴定机构申请职业技能鉴定，职业技能鉴定机构应当对申请人提交的材料进行审核，报劳动保障行政部门核定。符合申报条件的，由鉴定组织实施机构核发准考证，安排其参加相应的职业技能鉴定。
　　第十五条　职业技能鉴定实行考评员考核评审制度。考评员由劳动保障行政部门向社会公开招聘使用具有相应技能的人员担任，并对其进行培训、考核与认定。
　　职业技能鉴定具体考核评审工作由考评员承担。
　　第十六条　职业技能鉴定机构鉴定考核结果，应当报送劳动保障行政部门核准，成绩合格者由劳动保障行政部门核发相应的职业资格证书。

第四章　就业准入

　　第十七条　用人单位招聘使用从事技术职业（工种）的从业人员，必须从取得相应的职业资格证书的人员中录用。
　　实行就业准入制度的范围以国家公布的技术职业（工种）为准。
　　第十八条　企业招聘使用从业人员从事技术职业（工种）的，符合下列条件，经劳动保障行政部门批准，可以先行招收，经培训达到相应职业技能要求并取得职业资格证书后，再上岗就业：
　　（一）用人单位急需并且当地教育培训机构尚未开展培训的；
　　（二）用人单位接收的国家政策性安置人员。
　　第十九条　本办法颁布前从事技术职业（工种）工作，但不具有相应职业资格证书的在岗人员，用人单位应当按照国家职业标准要求，组织其参加培训并取得相应职业资格证书。对经培训仍不能达到要求的，应当调整其工作岗位。
　　第二十条　各类职业介绍机构应当严格执行就业准入制度，在推荐劳动者从事就业准入制度的技术职业（工种）时，应当审查检验其相应的职业资格证书，对未取得职业资格证书的劳动者，不得推荐相应职业。
　　第二十一条　职业介绍机构和用人单位发布技术职业（工种）从业人员招聘广告时，应当注明职业资格要求。

第五章　保障和激励

　　第二十二条　用人单位应当建立职业技能培训制度，依法按照职工工资总额的1.5%或者2.5%足额提取职工教育经费，并专款专用。
　　第二十三条　职工参加由用人单位承担培训经费的培训项目，职工与单位应当签订培训合同。培训合同应当明确培训目标、内容、形式、期限、双方的权利和义务以及违约责任。用人单位应当按照培训合同的约定，为职工创造必要的学习条件，保证职工的学习时间。
　　第二十四条　职工参加企业安排的职业培训并考核合格的，其培训期间的工资福利待遇与在岗职工相同。
　　第二十五条　由用人单位出资对职工进行职业技能培训的，当职工本人提出与单位解除劳动关系时，已签订培训合同的按照培训合同执行；未签订培训合同的按照劳动合同执行。因培训费用发生争议的，按照国家有关劳动争议处理的规定处理。
　　第二十六条　企业应当建立技术工人津贴制度，提高技能人才的待遇及福利：
　　（一）对聘用的技师、高级技师，企业应当按照相关规定，在工资、福利等方面分别给予中、高级专业技术人员相应的待遇；
　　（二）取得高级工以上职业资格的技术工人，企业每月可以根据本企业的实际情况，分别给予高级工、技师、高级技师一定数额的技术津贴；
　　（三）企业应当在关键岗位和关键工序上设立“首席技术工人”等职衔，培养技术工人领军人才，并给予相应补贴。
　　第二十七条　各级人民政府应当建立政府奖励制度，支持技工队伍建设：
　　（一）经评审产生的“有突出贡献的技师和高级技师”可以按照规定享受政府津贴；
　　（二）对困难企业、下岗失业人员、农村进城务工人员参加职业技能培训，并取得相应职业资格证书者，按照规定给予培训和职业技能鉴定补贴；
　　（三）对履行企业职工培训成效显著的企业予以奖励，所需经费经教育、劳动保障、财政部门核准，在城市教育费附加中安排，实行预算管理。

第六章　监督检查

　　第二十八条　市、区、县（市）劳动保障行政部门负责职业技能培训、职业技能鉴定和就业准入制度的监察工作。在对用人单位进行劳动保障登记检查时，应当对其在岗人员从事国家规定的职业（工种）持证上岗情况进行检查。
　　第二十九条　经区、县（市）以上人民政府批准，劳动保障行政部门可以对未按照国家规定足额提取和使用职工培训经费，开展职工培训的企业，征收一定比例的职工培训经费，用于组织联合培训，或者扶持公共培训机构承担缴费企业的职工培训任务。
　　第三十条　用人单位招聘使用未取得相应职业资格证书的劳动者从事实行职业许可的技术职业（工种）工作的，由劳动保障行政部门责令用人单位限期对有关人员进行相关培训，取得职业资格证书后再上岗，并可以对该单位每人次处1000元以下罚款。
　　第三十一条　职业介绍机构介绍未取得相应职业资格证书的劳动者从事实行职业许可的技术职业（工种）工作的，由劳动保障行政部门责令改正，并可以处3000元以下罚款；情节严重的，吊销职业介绍许可证。
　　第三十二条　职业技能鉴定机构及其考评人员在鉴定工作中有违法违规行为的，由劳动保障行政部门给予警告，责令改正；情节严重的，取消考评员资格，吊销职业技能鉴定许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附　　则

　　第三十三条　本办法自2008年8月1日起施行。

辽宁省盘锦市人民政府办公室


盘锦市人民政府办公室关于印发《盘锦市小额贷款公司监督管理办法（暂行）》的通知

盘政办发〔2010〕4号


各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：


经市政府同意，现将《盘锦市小额贷款公司监督管理办法（暂行）》印发给你们，请遵照执行。

盘锦市人民政府办公室


二○一○年一月二十一日

盘锦市小额贷款公司监督管理办法（暂行）


第一章总则


第一条为加强对全市小额贷款公司的监督管理，规范其经营行为，促进其持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国银监会和中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）、《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发〔2008〕42号）、《辽宁省人民政府办公厅关于印发〈辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法〉的通知》（辽政办发〔2008〕81号）和《辽宁省人民政府金融工作办公室关于印发〈辽宁省小额贷款公司监督管理办法（暂行）〉的通知》（辽金办〔2009〕68号），制定本办法。


第二条本办法所称小额贷款公司，系指经省政府金融办批准的由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立的，不吸收公众存款，经营小额贷款等业务的有限责任公司或股份有限公司。


第三条市政府金融办作为全市小额贷款公司的政府监管部门，负责对全市小额贷款公司的监督管理工作，并引导资金流向“三农”和中小企业，防范小额贷款公司出现经营风险和社会风险。


第四条小额贷款公司监督管理遵循合规、公开、公正和效率的原则，坚持促进发展和防范风险相结合、风险监管和合规监管相结合、定性监管和定量监管相结合的原则。


第二章监督管理机构和职责


第五条授权各县、区政府（或指定监管部门，下同）开展小额贷款公司日常业务监管工作。各县、区要有专门机构和人员，从事小额贷款公司监督管理工作。从事监督管理工作的人员，须具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。


从事小额贷款公司监督管理工作人员，不得在小额贷款公司中兼任职务及持有股份，有责任为其监督管理的小额贷款公司及当事人正当合法的商业事宜保守秘密。


第六条各县、区负责辖区内小额贷款公司设立申请的初审工作，指导、帮助辖区内小额贷款公司的筹建和开业。根据相关法律、法规和省、市有关规定，对辖区内小额贷款公司董事及高级管理人员任职、有关事项变更进行初步审核并提出意见，报市政府金融办。同时，按照市政府金融办非现场监管要求，对非现场监管报表资料进行统计、汇总、分析。


第七条各县、区要根据市政府金融办年度现场检查工作安排和自身工作需要，对辖区内小额贷款公司进行现场检查，并将有关情况及时报市政府金融办；负责考核小额贷款公司的监管指标执行情况，对其经营状况、风险程度作出客观评价，并报市政府金融办。


第八条各县、区根据风险程度对小额贷款公司进行分类，对高风险的小额贷款公司及时发出预警信号，督促和指导其制定防范、控制和化解风险方案，并对其进行跟踪监控；对不能有效控制和化解风险的小额贷款公司，及时提出处置意见，并报市政府金融办。


第九条市人民银行应将小额贷款公司纳入信贷征信系统，对小额贷款公司的利率、资金流向进行跟踪监测。一旦发现不明用途资金大量流入，及时向小额贷款公司监督管理机构通报。市银监局协助市金融办对小额贷款公司开展现场检查和非现场监管工作。各级财政部门要履行财务管理职责，加强财务风险监管，促进小额贷款公司稳健经营。市工商局负责根据工商管理相关法律规定对小额贷款公司进行监督管理。


第三章合规性经营要求


第十条小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金，以及来自不超过两个银行业金融机构的融入资金。


小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额，不得超过资本净额的50%。融入资金的利率、期限由小额贷款公司与相应银行业金融机构自主协商确定，利率以同期“上海银行间同业拆放利率”为基准加点确定。


小额贷款公司不得以借款等方式向内部或外部集资，不得吸收或变相吸收公众存款。


第十一条小额贷款公司的业务范围为经营小额贷款及省政府金融办批准的其他业务。对于经营稳健、内控制度健全、法人治理严谨、人员素质较高、考评优秀的小额贷款公司，报经省政府金融办批准后，可开展新业务试点。


小额贷款公司按照市场化原则开展经营活动，贷款利率上限放开，但不得超过司法部门规定的上限，下限为人民银行公布的贷款基准利率的0.9倍，具体浮动幅度按照市场原则自主确定。


第十二条小额贷款公司发放贷款，应坚持“小额、分散”的原则。原则上对同一借款人的贷款余额不得超过公司资本净额的5%，对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的20%。


小额贷款公司不得向股东发放贷款，不得跨市经营。


第十三条小额贷款公司申请变更事项，应经市金融办审核后，报省政府金融办批准。董事、高级管理人员持有的股份，在任职期间不得转让或质押。


第十四条小额贷款公司开业后，经营合规、业绩优良、风险控制较好的，可申请增资扩股。


第十五条小额贷款公司要健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理的权责及分工协作关系，制定必要的议事规则、决策程序和内审制度，增强公司治理的有效性。


第十六条小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，计提呆帐准备金，覆盖风险。


第十七条小额贷款公司应执行《金融企业财务规则》（财政部令第42号），建立健全财务会计制度，真实记录和全面反映业务活动和财务活动，并按要求向小额贷款公司监督管理机构报送相关报表和资料。


小额贷款公司应聘请具备资质、经省政府金融办认可的中介机构对其年终财务报表进行审计，并将审计结果报送小额贷款公司监督管理机构。


第十八条小额贷款公司应在银行业金融机构开立基本帐户后5个工作日内，将其开户行名称、帐号等信息报市、县（区）金融办备案。


小额贷款公司的贷款发放和回收要通过银行机构办理。小额贷款公司不得进行帐外经营。


第十九条小额贷款公司应按小额贷款公司监督管理机构要求，建立健全信息公开披露制度，包括定期向公司股东、小额贷款公司监督管理机构、合作的银行业金融机构等披露由会计师事务所审计的财务报告以及年度经营情况、融资信息、重大事项等内容。


第四章监督管理措施


第二十条各县、区要依据国家有关法律、行政法规，对小额贷款公司风险管理、内部控制、资产质量、资产损失准备充足率、合规经营等方面实施持续、动态监管，切实履行监管职责和风险处置责任。


第二十一条各县、区要定期组织对辖区内小额贷款公司的现场检查，每年至少进行一次全面检查；对于风险较大、问题较多的公司，实施重点专项监控。小额贷款公司要自觉接受检查。


第二十二条各县、区要建立监管档案。监管档案应包括电子档案和文本档案两部分。


电子档案包括：小额贷款公司基本情况表，申请设立小额贷款公司主发起人企业情况，小额贷款公司筹建、开业情况汇总，小额贷款公司高管人员培训记录，小额贷款公司报表汇总。


文本档案包括：小额贷款公司筹建、开业的文档，公司业务报表，公司财务报表，年度审计报告，监督检查报告，监测评级分析资料，处罚记录，风险处置预案，省、市金融办认为应保存的文件和记录。


第二十三条各县、区要根据工作需要，协调有关部门，要求小额贷款公司开户行提供小额贷款公司资金流向等相关信息。


第二十四条各县、区根据审慎监管的要求，可采取下列措施进行现场检查。


（一）进入小额贷款公司进行检查；


（二）询问小额贷款公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；


（三）查阅、复制小额贷款公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；


（四）检查小额贷款公司运用电子计算机管理业务数据的系统。


进行现场检查，检查人员不得少于2人，并应出示相关证件。


第二十五条小额贷款公司有下列违规情形之一的，由各县、区金融办采取约见高管谈话、质询、警告等监管措施，督促其整改，并将整改情况报送市政府金融办；情节特别严重或者逾期不改正的，报请省政府金融办采取责令停办业务、取消高管人员任职资格等监管措施，直至取消其经营资格。涉及违法的，移送司法机关处理。


（一）违反规定对变更事项不报批的；


（二）违反利率管理规定的；


（三）违反资金来源规定的；


（四）违反规定进行现金交易的；


（五）违反规定进行帐外经营的；


（六）未经批准擅自开办新业务的；


（七）拒绝或阻碍监管部门监督检查的；


（八）不按规定上报报表、有关资料的；


（九）公司规章制度不健全、经营场所不合要求的；


（十）业务开展不规范的；


（十一）提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报表的；


（十二）抽逃或变相抽逃资本金的；


（十三）违反小额贷款公司监督管理机构规定的其他情形的。


第二十六条小额贷款公司吸收或变相吸收公众存款，或者从事非法集资活动等严重违法违规行为的，由有关部门根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247号）等相关规定进行查处，追究法律责任；同时取消其经营资格。


第二十七条未经省政府金融办批准，擅自设立的小额贷款公司，依据相关法律、法规予以处罚；对擅自越权审批的机关予以公开曝光；对擅自设立小额贷款公司的组织或个人，予以终生禁入小额贷款公司领域处罚。


第二十八条建立社会监督机制，充分利用和发挥社会监督力量，加强对小额贷款公司经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道，提高监督实效。


第五章附则


第二十九条本办法由市政府金融办负责解释。


第三十条本办法自发布之日起实施。